內部稽核之組織運作

稽核室組織及配置

本公司稽核室直接隸屬於董事會,配置專任內部稽核主管/人員一名;稽核主管之任免經董事會同意。稽核人員除具備金管會規定之資格條件外,並每年持續進修內部稽核相關課程,以提昇稽核品質及能力。

內部稽核執掌

  • 公司內部控制及內部稽核制度之推動、修訂與執行
  • 公司內部稽核實施細則之建立、修訂與執行
  • 公司年度稽核計劃的擬訂、執行、報告及申報
  • 公司自行檢查計畫之擬定、跟催、查核、整理及申報
  • 公司既定之各項制度、規章辦法、計畫與政策執行情形之查核、評估及改善建議
  • 定期向各監察人報告稽核結果及列席董事會報告稽核發現與改善結果

內部控制自行檢查程序

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